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監(jiān)管信息

違反獨董新規(guī)案例：獨立董事候選人不符合任職條件

閱讀次數(shù)：237發(fā)布時間：2024-04-15 12:27:56【字體 大中小】

案例1

某上市公司同時披露關(guān)于股東臨時提案增補獨立董事候選人的公告，以及董事會提名委員會關(guān)于對股東推薦的獨立董事候選人的審查意見；其中，提名委員會認為該獨立董事候選人在職業(yè)、學(xué)歷、工作經(jīng)歷等方面欠缺《管理辦法》規(guī)定擔(dān)任獨立董事的條件。

采取措施

經(jīng)交易所審查，該候選人僅有高中學(xué)歷且僅從事過銷售工作，不符合《管理辦法》第七條規(guī)定。深交所向公司發(fā)出《獨立董事任職異議函》，要求公司董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會審議。

案例2

某上市公司董事會任期屆滿；經(jīng)董事會提名，并經(jīng)提名委員會資格審查通過，將多名候選人情況提交至交易所審查。

采取措施

經(jīng)交易所審查，其中1名候選人不符合中共中央組織部《關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》相關(guān)規(guī)定。深交所向公司發(fā)出《獨立董事任職異議函》，提出公司董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會審議。

案例3

某上市公司董事會任期即將屆滿，根據(jù)董事會提名委員會提名，并經(jīng)公司董事會審議通過，將多名候選人情況提交至交易所審核。

采取措施

經(jīng)交易所審查，其中1名候選人已在4家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨立董事，不符合《管理辦法》第八條規(guī)定。深交所向公司發(fā)出《獨立董事任職異議函》，要求公司董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會審議。

相關(guān)規(guī)定

《管理辦法》第 7 條
擔(dān)任獨立董事應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）根據(jù)法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；
（二）符合本辦法第六條規(guī)定的獨立性要求；
（三）具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則；
（四）具有五年以上履行獨立董事職責(zé)所必需的法律、會計或者經(jīng)濟等工作經(jīng)驗；
（五）具有良好的個人品德，不存在重大失信等不良記錄；
（六）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和公司章程規(guī)定的其他條件。
《管理辦法》第 8 條
獨立董事原則上最多在三家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨立董事，并應(yīng)當(dāng)確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責(zé)。

履職提示

本次改革進一步強化獨立董事獨立性及任職條件等要求，上市公司應(yīng)當(dāng)審慎挑選獨立董事候選人，除不得存在規(guī)則明確不可擔(dān)任獨立董事的情形外，還應(yīng)當(dāng)從實質(zhì)上判斷擬任人選是否具備履行獨立董事職責(zé)的能力和經(jīng)驗。

（來源：中國上市公司協(xié)會）
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